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融通新蓝筹证券投资基金托管协议
日期:2021-11-25 来源:本站原创 浏览次数:

  一、托管协议当事人.......................................................................................................................2

  二、托管协议的依据、目的和原则...............................................................................................3

  三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查...............................................................3

  四、基金资产保管...........................................................................................................................4

  五、赎回资金及收益分配资金的拨付与资金指令的发送、确认及执行...................................6

  六、投资指令的发送、确认及执行...............................................................................................8

  七、交易安排...................................................................................................................................9

  八、基金资产净值计算与复核.....................................................................................................11

  九、基金收益分配.........................................................................................................................12

  十、基金持有人名册的登记与保管.............................................................................................13

  十一、信息披露.............................................................................................................................13

  十二、基金有关文件档案的保存.................................................................................................17

  十三、基金托管人报告.................................................................................................................17

  十四、基金托管人和基金管理人的更换或退任.........................................................................17

  十五、基金管理人的报酬、基金托管人的托管费和其他费用的支付.....................................19

  十六、禁止行为.............................................................................................................................20

  十七、违约责任.............................................................................................................................20

  十八、争议的处理.........................................................................................................................21

  十九、托管协议的效力.................................................................................................................21

  二十、托管协议的修改和终止.....................................................................................................21

  二十一、其他事项.........................................................................................................................22

  二十二、托管协议当事人签字、签订地、签订日.....................................................................22

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;经中

  施准则、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)、《公开募集

  开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管

  理办法》、《融通新蓝筹证券投资基金基金契约》(以下简称基金契约)及其他有

  资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金资

  1、基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约和其他有关规定,

  对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金资产净值的

  计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配以及基金单位

  认购、申购、赎回和价格计算等行为的合法性、合规性等定期进行监督和核查。

  理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式给托管人发

  出回函。在限期内,托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

  基金管理人对托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中

  法律、法规、基金契约和本协议禁止行为规定的重大违规行为时,应立即报告中

  1、根据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其它有关规定,基金管理人

  就基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资

  产、是否按时进行赎回资金的转出、是否按时将分配给基金持有人的收益划入指

  基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产等,基金管理人应以

  3、基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、基金

  契约和其他有关证券法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,

  基金托管人收到通知后应即时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期

  内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促托管人改正。基金托管人对

  基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。

  基金管理人发现基金托管人有与《暂行办法》、《试点办法》或其他相关法律、

  法规、基金契约和本协议禁止行为规定的重大违规行为时,应立即报告中国证监

  行监督、核查。基金管理人或托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规

  定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经

  独立的账户,本基金资产与托管人的其他资产及其他基金的资产实行严格的分账

  算专用账户,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设备

  付金账户,并根据基金管理人的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基

  金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金的银行账户进

  管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基

  4、基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中

  国人民银行利率管理的规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》

  管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不

  开立基金证券交易资金账户,用于证券资金清算;在中央国债登记结算公司开立

  债券账户,用于国债的交易和清算。中央国债登记结算公司及基金托管人和基金

  间同业拆借市场进行交易。基金托管人负责以基金名义在中央国债登记结算有限

  易中心和中央国债登记结算有限公司的有关规定,由基金管理人和基金托管人签

  记结算有限责任公司或其他的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证

  人提供被授权人的名单,分别注明被授权人的权限,以及预留印鉴和签字样本。

  被授权人及其权限发生变化时,基金管理人应立即以书面形式通知基金托管人。

  给基金托管人的指令应写明款项拨出的时间、额度、账户等,并加盖预留印鉴和

  内将赎回资金划拨到销售渠道指定的专用总账户,不得延误;若基金托管人发现

  资金指令违反有关规定,应及时通知基金管理人。资金指令执行完毕后,基金托

  并于更换被授权人当日工作时间内送达书面通知;同时基金管理人向基金托管人

  提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。在没有接到变更通知前,

  金划转到指定账户,给基金投资人或基金造成的损失,基金托管人必须承担相应

  管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先书面通知(以下称“授权通知”)

  基金托管人有权发送投资指令的人员名单,注明相应的交易权限,并规定基金管

  理人向托管人发送指令时托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人收到

  给基金托管人的指令应写明款项事由与划拨时间,并加盖预留印鉴和授权人签字。

  特殊情况下,经双方协商同意后,也可加密电脑传输、录音电话,并随后补办书

  理,不得延误;若基金托管人发现投资指令违反有关规定,应及时通知基金管理

  管人,并于更换被授权人当日工作时间内送达书面通知;同时基金管理人向基金

  资产造成的损失不承担赔偿责任,其中因本协议当事人以外的第三方过失对基金

  的资金余额,对超头寸的交易指令,基金托管人可不予执行,由此造成的损失由

  上市公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特定要求,提供专门的研究

  营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等

  如基金管理人的划拨指令有违反有关规定的情况,托管人执行指令后方能发现的,

  应通知基金管理人改正。对执行基金管理人划拨指令给基金造成的损害,托管人

  情况,独立编制交易日结单、日结表和有关凭证。基金管理人和基金托管人按日

  单以及基金清算专用账户对账单等会计资料。资金账目每日对账一次,按周核实,

  类及数量和金额。证券交易账目每个交易日核对一次,实物券账目每月末核对一

  金托管人按基金契约规定的估值方法、时间、程序进行复核;经基金托管人复核

  正从而给基金和投资人造成的损失,由基金管理人和基金托管人共同承担赔偿责

  失,基金管理人仅负责赔偿在单次交易时给单一当事人造成10元人民币以上的

  法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,用于对基金会

  计的复核。双方应指定经办基金的财务会计人员负责编制、保管基金的会计账册;

  终了后至下一个交易日上午9:00前,基金管理人将当天的清算结果通过加密

  电脑发送给基金托管人。基金管理人按日编制基金估值表,与基金托管人核对,

  存在不符的,基金管理人和基金托管人应及时查明原因和纠正,保持双方的账册

  及主管部门规定的其他报表,由基金管理人和基金托管人按规定分别独立编制。

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  一致。核对无误后,在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和基金管理人公

  个工作日内完成;中期报告为上半年结束之日起两个月内完成,其中管理人编制

  报表时间40日,托管人复核报表时间20日;年度报告为每年结束之日起三个

  持有人进行分配。基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中

  提取的费用后得出的余额。若基金上一年度亏损,当年收益应先用于弥补上年亏

  损,在基金亏损完全弥补后尚有剩余的,方能进行当年收益分配。基金当年发生

  条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,分配比例不低于当年基金净收益的

  基金单位资产净值将投资人的应得收益换算成相应的基金单位,并将基金单位份

  在分配方案公布后一个月内,基金管理人就现金形式分配的全部资金向基金托管

  人下达收益分配的付款指令,托管人在规定时间内将分红资金拨付到管理人指定

  的总账户。同时,红利再投资由管理人按照权益登记日的基金单位资产净值将投

  定及有关法规进行信息披露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密,不得

  向他人泄漏。除上述依法应予披露的信息外,任何一方不得通过正式或非正式的

  概要(本基金基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,最迟将自2020年9

  月1日起执行)、定期报告、临时报告与公告等,将通过中国证监会指定的全国

  性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)

  在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其

  他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年

  度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者

  的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有

  等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

  到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托

  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

  旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,对

  规规定将信息置备于各自住所,供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后,

  凭证、交易记录、公告、重要合同等文件档案及相应的电子文档,按有关法规规

  托管情况报告。基金托管人报告说明该年度基金托管人和基金管理人履行基金契

  各重要方面的运作是否严格按照基金契约的规定进行;如果基金管理人有未执行

  产净值的1.5%年费率计提,管理费每日计算并计提,累积至每月月末一次支付。

  托管费按基金资产净值总额采用固定比例费率,费率为0.25%。每日计算,

  费用和与基金相关的会计师和律师费用按基金契约、所签协议或有关规定计算,

  金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  错的一方承担违约责任;双方有过错的,根据实际情况,双方分别承担各自应负

  如当事人一方明知对方的违约行为而不采取必要的措施,导致基金资产的损失进

  一步扩大的,不履行监督、补救职责的一方对损失的扩大部分负有对基金的连带

  者不能通过协商、调解解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可以在本托管

  理人签字,并经中国证监会批准后,自本基金成立之日起生效。本协议的有效期

  议,其内容不得与基金契约的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会